Directeur de la conformité

Lieu de travail:CanadaHoraire:37.5Secteur d’activité:ConformitéDétails de la rémunération :Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur la rémunération, notamment les particularités salariales de ce poste.Description du poste:Department OverviewThe TD Securities Compliance Department is responsible for the compliance strategy and oversight programs, including identifying and preventing violations of regulatory requirements by both employees and clients. This is accomplished by:Conducting monitoring and surveillanceProviding training and educationLiaising with regulatorsPromoting a compliance culture within the firmTaking preventative measures to ensure compliance with the rules and regulationsReviewing new business opportunities, such as new products or markets from a compliance perspectiveJob DescriptionPrimary compliance coverage and real time support and advice to business areas within Investment Banking (which includes Mergers & Acquisitions, Corporate Finance and Equity & Deby Capital Markets), Global Credit and Global Markets, with respect to personal trading requirementsResponsible for personal trade monitoring and surveillance particularly with respect to the Grey and Restricted Lists and policy requirements such as pre-trade approval and hold periods.Responsible for managing team of 5-7 personnel responsible for executing the day-to-day requirements of the program.Responsible for reporting any compliance related issues to Senior Management, as appropriateProvide day-to-day advisory support to supervisors, front office employees and support groups on regulatory rulesCommunicate with front office employees and supervisors to assess risk and remediate issuesAssist in the design and maintenance of supervisory proceduresAssist in regulatory reviews, including inquiries, audits and examsDesign and deliver applicable training for business unit personnelActively monitor regulatory developments and trends, and take appropriate action to ensure the business unit complies with new or amended regulationsInteract with IT support and Risk Management to ensure technology and business practices remain compliant with Firm policies and industry regulationSupporting the business in their development of policies, procedures and training programs to facilitate compliance with regulatory requirementsProficiency Requirements and SkillsFamiliarity with CIRO and applicable securities commission rules as well as understanding of Global rules and best practices.Knowledge of market structures and operations and the associated regulatory issuesExtensive knowledge of investment banking activities and in-depth product knowledge a plusAbility to think critically and make decisionsAbility to take ownership and see matters to completionExcellent communication skills, both written and oralAbility to deal with staff and management at all levels in TD Securities and TDBGAbility to work under pressure and meet deadlinesStrong personal integrity in dealing with confidential and sensitive information.Canadian Securities Course (CSC) desirable but not requiredConduct and Practices Handbook (CPH) and Trader Training Course (TTC) desirable but not requiredOther Qualifications/Skills/Experience: Ability to understand, analyze, interpret and apply such regulation in an operational context in an environment that is ever changing and has competing prioritiesAbility to manage and prioritize multiple projects, many with tight deadlinesAbility to work independently and as part of a team yet understand when matters need to be escalated to senior managementCompletion of other industry courses desirable but not requiredEducation and Accreditation University degreeMinimum 5 years industry experienceControl Room and Personal Trading experience preferredÀ propos de nous :La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues. La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre. Notre programme de rémunération globaleNotre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plusRenseignements supplémentaires :Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.Perfectionnement des collègues Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs. Formation et intégrationNous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.Processus d’entrevue Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.Mesures d’adaptationL’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!Exigences linguistiques (Québec seulement) :Sans Objet #J-18808-Ljbffr